Soutien en matière de compliance pour les institutions financières et les Family office

Pourquoi externaliser ?

• Vous manquez de personnel pour effectuer une révision spécifique, un projet ou gérer l’ouverture de nouveaux comptes en temps voulu sans augmenter le nombre d’employés à long terme ?
• Vous souhaitez améliorer la qualité et le niveau de vos dossiers KYC et des documents associés ?
• Vos systèmes en ligne ont identifié des correspondances nécessitant des investigations supplémentaires ?

Exemples de services spécifiques offerts

• Obligations de diligence en matière de lutte contre le blanchiment d’argent : que vous recherchiez des services sur site ou hors site, je peux vous aider à effectuer la diligence avec vos propres instruments ou je peux vous aider avec mes propres outils.
• L’accueil des nouveaux clients : je peux vous aider dans le processus d’ouverture en tenant compte de vos propres directives internes et paramètres AML. Si nécessaire, je peux proposer à votre direction des recommandations appropriées concernant vos nouveaux prospects et clients qui souhaitent ouvrir un compte chez vous.
• KYC (know your customers) : je peux aider vos chargés de clientèle à remplir le KYC et évaluer si le KYC est conforme ou non. Je peux fournir des examens complets de KYT (know your transactions) et donner des conseils à vos chargés de clientèle pour obtenir les documents corroborants appropriés ainsi que pour s’assurer que la documentation et les informations adéquates sont disponibles dans le dossier.